納斯達克-100指數跟蹤股 - QQQ（Nasdaq-100 Index Tracking Stock - QQQ）

說明 (Description) ：

納斯達克-100指數跟蹤股（QQQ）代表了由納斯達克-100基金擁有的股票投資組合之整體所有者權益。該基金擁有納斯達克-100指數®的所有普通股股票。它的目的是提供同該指數的價格和收益表現大致相應的，在扣除費用和花銷之前的投資回報。

管理 (Administration):

納斯達克-100基金是由納斯達克投資產品服務公司（Nasdaq Investment Product Services, Inc.）贊助，該公司是納斯達克股票市場公司（Nasdaq Stock Market, Inc.）的一家擁有其全部股權的子公司。受托管理人是紐約銀行（The Bank of New York）。經銷商是ALPS共有基金服務公司（ALPS Nutual Funds Services, Inc.）。

交易單元 (Trading Unit):

每一整份額為100股。也有零批份額（即少於100股）的交易。

報價 (Price Quotation):

以美元和十進位制報價的。最小進階為0.01（一分錢）。

交易結算 (Settlement of Trades):

三個開市日。所有納斯達克-100指數跟蹤股股份帳簿記錄表都在存儲信托公司（The Depository Trust Company, 簡稱DTC）

股息和分紅 (dividends and Distributions):

如果在一季度內納斯達克-100基金的股息大於基金的開銷，納斯達克-100股份將按比例支付同積累股息減去開銷相等的現金。股息每季度分放一次，在四月，七月，十月和一月的最后一個交易日。

淨資產價值 (Net Asset Value):

淨資產價值（NAV）代表了在納斯達克-100基金中的納斯達克-100底層證券的投資組合之關市價值（一般是芝加哥時間下午三點），加上投資組合中的現金以及所有應計的股息，并按比例減去積累的基金費用。

始初顧客保證金和賣空 (Initial Customer Margin and Short Sales):

有關場內交易證券法規中關於保證金的要求适用於此基金。多單（long positions）要求有百分之五十的保證金，空單（short positions）要求有百分之一百五十的保證金。QQQ股份可以在交易時間內的任何時候低價走向（on a downtick）而賣空（sold short）。

設立和贖還 (Creations and Redemptions):

納斯達克-100指數跟蹤股股份淨資產的設立單元（creation unit）尺寸為五万股。為設立納斯達克-100指數跟蹤股股份，須存入一特定的股票投資組合和特定數量的現金，股票的投資組合須接近於相關指數的組成。与此相反，一個設立單元（五万股）可以按其淨資產而被贖還成特定的股票投資組合和特定數量的現金。設立單元中构成股票的股份是由受托管理人在每開市日開盤前決定。所要求的現金的數量是在同一天的收盤后決定。

交易時間 （Trading Hours）:

芝加哥時間上午八點三十分到下午三點十五分。

CUSIP 號碼 （CUSIP Number）:

631 100 104